Комиссия по ценным бумагам и биржам США заморозила активы российской инвестиционной компании BroCo Investments. В заявлении, которое было размещено на сайте комиссии, указывается, что американские власти подозревают BroCo и ее владельца Валерия Мальцева в манипуляциях со счетами инвесторов.
Мальцев и его сообщники нелегальным путем получали доступ к аккаунтам клиентов своей компанией и, заполучив логины и пароли
, использовали украденные данные, размещая от лица клиентов ордера на рынке, описывается в сообщении.
Схема состояла в следующем - сначала Мальцев и его возможные сообщники открывали «длинные» позиции в своем собственном аккаунте. Через несколько минут мошенники совершали несанкционированный вход в клиентский аккаунт, где также открывали «длинные» позиции. После чего в своем аккаунте они позиции закрывали, и благодаря имитированному «повышению» цены получали прибыль, которая, по данным проверочной комиссии, составила в итоге $255,5 тысяч. Общей сложностью преступники совершили 38 подобных операций в период с августа по декабрь 2009 года.
Комиссия заморозила активы BroCo в США на сумму $500 тыс. Кроме того, компании и лично Мальцеву в США теперь могут грозить обвинения в уголовных преступлениях. Компания BroCo была основана в апреле 2008 года группой нескольких трейдеров. По данным компании, по итогам 2009 года ее клиентская база увеличилась в более чем три раза, максимальное увеличение депозита — 400%. Общее число клиентов, а также основные финансовые показатели компания не раскрывает.
Неделю назад стало известно, что российская Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР) приостановила деятельность брокерского дома «Гленик», крупнейшей по размеру собственного капитала инвестиционной компании России. Запрет на проведение всех операций действует с 11 марта.
В ФСФР отмечают, что у компании есть три бессрочные лицензии — на осуществление брокерской деятельности, управление ценными бумагами и дилерской деятельности. Лицензии были выданы в июле 2009 года. В ФСФР изданию пояснили, что «запрет на проведение операций введен за нарушения законодательства на рынке ценных бумаг, выявленные в рамках проверки данной организации».
ООО «Брокерский дом «Гленик» основано в 2006 году и входит в группу компаний Glenic Group. В январе 2009 года компания вошла в Тор-10 ведущих операторов фондового рынка на ММВБ, а по итогам февраля 2010 года брокерский дом занял 19-е место. Приоритетным направлением брокерского дома является предоставление юридическим и физическим лицам услуг на российском фондовом рынке — финансовых площадках ММВБ, РТС, FORTS, а также совершение сделок на внебиржевом рынке.